最高人民法院

关于人民法院立案、审判与执行工作协调运行意见

2018年5月28日                                                                                                                                                                         法发【2018】9号

      为了进一步明确人民法院内部分工协作的工作职责，促进立案、审判与执行工作的顺利衔接和高效运行，保障当事人及时实现合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》《中华人民共和国刑事诉讼法》《中华人民共和国行政诉讼法》等有关法律规定，制定本意见。

      一、立案工作

      1.立案部门在收取起诉材料时，应当发放诉讼风险提示书，告知当事人诉讼风险，就申请财产保全作必要的说明，告知当事人申请财产保全的具体流程、担保方式及风险承担等信息，引导当事人及时向人民法院申请保全。立案部门在收取申请执行材料时，应发放执行风险提示书，告知申请执行人向人民法院提供财产线索的义务，以及无财产可供执行导致执行不能的风险。

      2.立案部门在立案时与执行机构共享信息，做好以下信息的采集工作:

      (1)立案时间;

      (2)当事人姓名、性别、民族、出生日期、身份证件号码;

      (3)当事人名称、法定代表人或者主要负责人、统一社会信用代码或者组织机构代码;

      (4)送达地址:

      (5)保全信息:

      (6)当事人电话及其他联系方式:(7)其他应当采集的信息。

      立案部门在立案时应充分采集原告或者申请执行人的前款信息，提示原告或者申请执行人尽可能提供被告或者被执行人的前款信息。

      3.在执行案件立案时，有字号的个体工商户为被执行人的，立案部门应当将生效法律文书注明的该字号个体工商户经营者一并列为被执行人。

      注释:

      本条规范内容与《民诉法解释》第59条、《变更追加规定》第13条相关。《民诉法解释》第59条规定，在诉讼过程中，有字号的个体工商户，以营业执照上登记的字号为当事人。依据《变更追加规定》第13条第2款规定，字号为被执行人的，可以直接执行该字号经营者的财产。因此，字号经营者本身就是被执行人，无需通过变更追加程序。为了便于通过网络查控系统查询、控制字号经营者的财产，本条特别规定，在执行立案时应当将字号的经营者一并列为被执行人。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

      4.立案部门在对刑事裁判涉财产部分移送执行立案审查时，重点审查《移送执行表》载明的以下内容:

      (1)被执行人、被害人的基本信息;

      (2)已查明的财产状况或者财产线索;

      (3)随案移送的财产和已经处置财产的情况:

      (4)查封、扣押、冻结财产的情况;

      (5)移送执行的时间;

      (6)其他需要说明的情况。

    《移送执行表》信息存在缺漏的，应要求刑事审判部门及时补充完整。

      注释:

      本条规范内容是关于刑事裁判涉财产部分移送执行立案审查的特别规定。主要内容来自《刑事财产部分执行规定》第7条，并在该条基础上进一步明确“《移送执行表》信息存在缺漏的，应要求刑事审判部门及时补充完整”。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

      5.立案部门在受理申请撤销仲裁裁决、执行异议之诉、变更追加执行当事人异议之诉、参与分配异议之诉、履行执行和解协议之诉等涉及执行的案件后，应提示当事人及时向执行法院或者本院执行机构告知有关情况。

      注释:

      根据法律、司法解释规定，一些诉讼及非诉程序会对执行程序产生影响。涉及的规范有:《仲裁裁决执行规定》第7条规定，撤裁申请被受理后，法院应当中止执行;《民诉法解释》第315条规定，执行标的异议之诉审理期间，应当停止处分措施;《变更追加规定》第33条规定，变更追加异议之诉期间，不得对被申请人的财产予以处分;《民诉法执行程序解释》第26条规定，参与分配异议之诉期间，应当将争议债权数额相应的款项提存;《执行和解规定》第14条规定，提起履行和解协议之诉的，可以终结执行，等等。应注意结合适用。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

      6.人民法院在判决生效后退还当事人预交但不应负担的诉讼费用时，不得以立执行案件的方式退还。

      注释:

      本条规范内容与《诉讼费用通知》第3条相关。该条规定:“对原告胜诉的案件，诉讼费用由被告负担，人民法院应当将预收的诉讼费用退还原告，再由人民法院直接向被告收取，但原告自愿承担或者同意被告直接向其支付的除外。当事人拒不交纳诉讼费用的，人民法院应当依法强制执行。”本条明确不得以立执行案件的方式退还诉讼费，应注意结合适用。

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

      二、审判工作

      7.审判部门在审理案件时，应当核实立案部门在立案时采集的有关信息。信息发生变化或者记录不准确的，应当及时予以更正、补充。

      8.审判部门在审理确权诉讼时，应当查询所要确权的财产权属状况。需要确权的财产已经被人民法院查封、扣押、冻结的，应当裁定驳回起诉，并告知当事人可以依照民事诉讼法第二百二十七条的规定主张权利。

      注释:

      本条规范内容与《执行权意见》第26条相关。《执行权意见》第26条规定，审判机构在审理确权诉讼时，发现标的被法院查封的，应当中止审理。而根据本条规定，此情形应当驳回起诉。《立审执意见》施行后，以本条为准。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

      9.审判部门在审理涉及交付特定物、恢复原状、排除妨碍等案件时，应当查明标的物的状态。特定标的物已经灭失或者不宜恢复原状、排除妨碍的，应告知当事人可申请变更诉讼请求。

     10.审判部门在审理再审裁定撤销原判决、裁定发回重审的案件时，应当注意审查诉讼标的物是否存在灭失或者发生变化致使原诉讼请求无法实现的情形。存在该情形的，应告知当事人可申请变更诉讼请求。

     11.法律文书主文应当明确具体:

      (1)给付金钱的，应当明确数额。需要计算利息、违约金数额的，应当有明确的计算基数、标准、起止时间等;

      (2)交付特定标的物的，应当明确特定物的名称、数量、具体特征等特定信息，以及交付时间、方式等;

      (3)确定继承的，应当明确遗产的名称、数量、数额等;

      (4)离婚案件分割财产的，应当明确财产名称、数量、数额等;

      (5)继续履行合同的，应当明确当事人继续履行合同的内容、方式等;

      (6)排除妨碍、恢复原状的,应当明确排除妨碍、恢复原状的标准、时间等;

      (7)停止侵害的，应当明确停止侵害行为的具体方式，以及被侵害权利的具体内容或者范围等;

      (8)确定子女探视权的，应当明确探视的方式、具体时间和地点，以及交接办法等;

      (9)当事人之间互负给付义务的，应当明确履行顺序。

      对前款规定中财产数量较多的，可以在法律文书后另附清单。

      注释:

      (1)根据《执行规定》第18条、《民诉法解释》第463条的规定，执行依据应当具有给付内容，且给付内容应当明确、具体。本条对“具体、明确”的标准进行了细化。应注意结合适用。

      (2)本条规范内容与《建设工程司法解释(一)》第26条、《建设工程司法解释(二)》第24条相关。《建设工程司法解释(一)》第26条第2款规定:“实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人。发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。”《建设工程司法解释(二)》第24条进一步规定，人民法院应当在“查明发包人欠付转包人或者违法分包人建设工程价款的数额后”，判决发包人在欠付价款范围内对实际施工人承担责任。如果执行依据未查明发包人欠付转包人或者违法分包人建设工程价款的数额，则属于执行依据不明确。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

      12.审判部门在民事调解中，应当审查双方意思的真实性、合法性，注重调解书的可执行性。能即时履行的，应要求当事人即时履行完毕。

      13.刑事裁判涉财产部分的裁判内容，应当明确、具体。涉案财物或者被害人人数较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以概括叙明并另附清单。判处没收部分财产的，应当明确没收的具体财物或者金额。判处追缴或者责令退赔的，应当明确追缴或者退赔的金额或财物的名称、数量等有关情况。

      注释:

      本条沿袭了《刑事财产部分执行规定》第6条内容。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

       三、执行工作

       14.执行标的物为特定物的，应当执行原物。原物已经毁损或者灭失的，经双方当事人同意，可以折价赔偿 双方对折价赔偿不能协商一致的，按照下列方法处理:

       (1)原物毁损或者灭失发生在最后一次法庭辩论结束前的，执行机构应当告知当事人可通过审判监督程序救济;

       (2)原物毁损或者灭失发生在最后一次法庭辩论结束后的，执行机构应当终结执行程序并告知申请执行人可另行起诉。

       无法确定原物在最后一次法庭辩论结束前还是结束后毁损或者灭失的,按照前款第二项规定处理。

      注释:

      本条规范内容与《民诉法解释》第494条相关。《民诉法解释》第494条规定:“执行标的物为特定物的，应当执行原物。原物确已毁损或者灭失的，经双方当事人同意，可以折价赔偿。双方当事人对折价赔偿不能协商一致的，人民法院应当终结执行程序。申请执行人可以另行起诉。”本条则应用既判力“基准时”概念，对《民诉法解释》第494条予以细化。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

15.执行机构发现本院作出的生效法律文书执行内容不明确的，应书面征询审判部门的意见。审判部门应在15日内作出书面答复或者裁定予以补正。审判部门未及时答复或者不予答复的，执行机构可层报院长督促审判部门答复。

执行内容不明确的生效法律文书是上级法院作出的，执行法院的执行机构应当层报上级法院执行机构，由上级法院执行机构向审判部门征询意见。审判部门应在15日内作出书面答复或者裁定予以补正。上级法院的审判部门未及时答复或者不予答复的，上级法院执行机构层报院长督促审判部门答复。

执行内容不明确的生效法律文书是其他法院作出的，执行法院的执行机构可以向作出生效法律文书的法院执行机构发函，由该法院执行机构向审判部门征询意见。审判部门应在15日内作出书面答复或者裁定予以补正。审判部门未及时答复或者不予答复的，作出生效法律文书的法院执行机构层报院长督促审判部门答复。

注释:

本条是关于判决给付不明确时，应当如何处理的规定。根据《执行规定》第18条，给付内容不明确的，人民法院应当不予受理执行案件。但是，如果审判部门通过书面答复或者裁定予以补正的方式，对执行内容进行明确的，可认为符合受理条件。本条分三款明确了本院、上级法院、其他法院作出的判决给付内容不明确的处理方法。应注意结合适用。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

      四、财产保全工作

      16.下列财产保全案件一般由立案部门编立“财保”字案号进行审查并作出裁定:

      (1)利害关系人在提起诉讼或者申请仲裁前申请财产保全的案件;

      (2)当事人在仲裁过程中通过仲裁机构向人民法院提交申请的财产保全案件;

      (3)当事人在法律文书生效后进入执行程序前申请财产保全的案件。

      当事人在诉讼中申请财产保全的案件，一般由负责审理案件的审判部门沿用诉讼案号进行审查并作出裁定。

      当事人在上诉后二审法院立案受理前申请财产保全的案件，由一审法院审判部门审查并作出裁定。

      17.立案、审判部门作出的财产保全裁定,应当及时送交立案部门编立“执保”字案号的执行案件，立案后送交执行。

      上级法院可以将财产保全裁定指定下级法院立案执行。

     注释:

     本条第1款是关于保全实施案件案号的规定。值得注意的是，根据本条第2款，上级法院审判机构可以直接将财产保全裁定指定到下级法院立案执行;而不必在上级法院先立“执保”字案件，再由上级法院的执行机构指定下级法院执行。

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

     18.财产保全案件的下列事项，由作出财产保全裁定的部门负责审查:(1)驳回保全申请;

      (2)准予撤回申请、按撤回申请处理;(3)变更保全担保;

      (4)续行保全、解除保全;

      (5)准许被保全人根据《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第二十条第一款规定申请自行处分被保全财产;

      (6)首先采取查封、扣押、冻结措施的保全法院将被保全财产移送给在先轮候查封、扣押、冻结的执行法院;

      (7)当事人或者利害关系人对财产保全裁定不服，申请复议;

      (8)对保全内容或者措施需要处理的其他事项。

采取保全措施后，案件进入下一程序的，由有关程序对应的受理部门负责审查前款规定的事项。判决生效后申请执行前进行续行保全的，由作出该判决的审判部门作出续行保全裁定。

      19.实施保全的部门负责执行财产保全案件的下列事项:

      (1)实施、续行、解除查封、扣押、冻结措施;

      (2)监督被保全人根据《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》第二十条第一款规定自行处分被保全财产,并控制相应价款;

      (3)其他需要实施的保全措施。

      20.保全措施实施后，实施保全的部门应当及时将财产保全情况通报作出财产保全裁定的部门，并将裁定、协助执行通知书副本等移送人卷。“执保”字案件单独立卷归档。

      21.保全财产不是诉讼争议标的物，案外人基于实体权利对保全裁定或者执行行为不服提出异议的，由负责审查案外人异议的部门根据民事诉讼法第二百二十七条的规定审查该异议。

      注释:

      本条规范内容与《执行权意见》第17条第3款、《保全规定》第27条相关。《执行权意见》第17条第3款规定:“当事人、案外人的异议既指向财产保全、先予执行的裁定，又指向实施行为的，一并由作出裁定的立案机构或者审判机构分别按照民事诉讼法第九十九条和第二百零二条或者第二百零四条的规定审查。”《保全规定》第27条规定:“人民法院对诉讼争议标的以外的财产进行保全，案外人对保全裁定或者保全裁定实施过程中的执行行为不服，基于实体权利对被保全财产提出书面异议的，人民法院应当依照民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理并作出裁定。”实践中，保全裁定系由立案或审判机构作出，并直接确定了保全的具体财产，是否属于“既指向财产保全、先予执行的裁定，又指向实施行为”，以及由执行机构审查其他部门作出的裁定是否合适存在一定争议。而《民事诉讼法》第227条关于“认为原裁定错误的，依照审判监督程序办理”也容易让人理解为，“对保全裁定的异议也通过审判监督程序解决”。为澄清上述误解，正确理解适用《保全规定》，本条特别明确，案外人基于实体权利提出异议，即便保全标的是由保全裁定确定，也应由审查案外人异议的部门审查。《立审执意见》施行后，以本条为准。

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

       五、机制运行

      22.各级人民法院可以根据本院机构设置，明确负责立案、审判、执行衔接工作的部门，制定和细化立案、审判、执行工作衔接的有关制度，并结合本院机构设置的特点，建立和完善本院立案、审判、执行工作衔接的长效机制。

      23.审判人员、审判辅助人员在立案、审判、执行等环节中，因故意或者重大过失致使立案、审判、执行工作脱节，导致生效法律文书难以执行的。应当依照有关规定，追究相应责任。